国兴地产:关于"加强上市公司治理专项活动"的整改报告

  • 时间:
  • 浏览:1
  • 来源:大发快三_快三下载网站_大发快三下载网站





作者: 金融界网站

CNETNews.com.cn

5007-12-07 12:06:28

关键词: 证监局 上市公司 地产

  股票代码:000838 股票简称:国兴地产   编号:5007-077

  国兴融达地产股份有限公司关于"加强上市公司治理专项活动"的整改报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整篇 ,不发生虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据中国证监会证监公司字(5007)28号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和四川证监局川证监上市(5007)12号文《关于贯彻落实上市公司治理专项活动有关工作的通知》的要求,我公司从5007年4月至5007年9月开展了治理专项活动。在治理专项活动后期,接受了中国证监会四川证监局的现场检查,四川证监局检查后为公司出具了川证监上市[5007]500号建议函,对公司进一步加强规范运作提出了宝贵的意见和建议。根据四川证监局的建议函,结合公司整改的实际具体情况,现将整改具体具体情况如下:

  一、 公司加强治理专项活动开展具体情况

  5007年4月,四川证监局召开"上市公司治理专项活动"工作部署会议后,公司积极部署了治理专项活动的相关工作,根据监管部门的要求,董事会及时作出了贯彻落实的意见。公司的治理专项活动共分为有一个阶段:

  第一阶段为上报专项工作计划阶段。公司成立了治理专项活动的领导小组,制定了工作方案,并按要求上报四川证监局。治理专项工作主要由重组前公司董事会负责组织实施,成立了以董事长为第一责任人的领导小组,选折 董事会秘书为联系人。

  第二阶段为自查阶段,公司对照文件规定的自查事项,经过认真对照检查,查找出尚未设立董事会各专门委员会;下属分公司管理制度尚需完善;投资者关系管理工作需进一步重视和加强等问题,并于5007年9月29日披露了自查报告和整改计划。

  第三阶段为公众评议阶段,公司敲定了公众评议电话。公众评议期内,未收到投资者和社会公众对公司法人治理的评议意见。

  第四阶段为整改提高阶段,已经公司在该阶段重组工作已基本完成,该项工作主要由重组后公司负责,随着重组后主业发生重大变更,公司董事会、监事会及经营班子进行了调整。公司按照自查中查找出的问题,制定了整改计划,落实了整改法律方法。经过整改,公司认为基本达到了本次治理专项活动的标准及要求。

  二、 整改法律方法及落实具体情况

  ㈠缺陷:董事会各专门委员会组织机构有待健全,专门委员会的职能有待于进一步完善。

  整改具体情况:公司于5007年10月18日完成新增股份购买资产及股改工作后,立即召开了六届九次董事会及六届四次监事会会议,提出了调整董事会及监事会成员的方案,11月6日,公司召开了5007年度第一次临时股东大会,调整了董事会及监事会成员。随即,召开了六届十次董事会会议,健全了董事会各专门委员会及公司内部内部结构组织机构。各专门委员会成员严格按照有关规定组成,充下发挥了独立董事在各专门委员会的作用。并选折 了各专门委员会的工作职责及议事线程。今后,董事会将根据工作时要,定期或不定期地召开专门委员会,充下发挥各专门委员会为董事会科学决策的功能。

  ㈡缺陷:公司下属分公司的管理制度需进一步完善。

  整改具体情况:公司通过对原资产负债的整体置换,置入了北京融达投资有限公司持有的北京国兴南华房地产开发有限公司5000%股权,主营业务发生根本变化,这种下属分公司的性质也发生变化,原制订的管理制度已不太适用。公司按照《深圳证券交易所上市公司内部内部结构控制指引》的要求,结合公司实际,对下属有有一个 分公司的管理制度进行了修订完善。修订完善后,基本适应上市公司内部内部结构控制的要求。

  ㈢缺陷:公司投资者关系管理工作有待于进一步加强。

  整改具体情况:

  1、公司借鉴这种上市公司先进的投资者关系管理的成功经验,制定了《投资者关系管理制度》,并完善了管理机构;

  2、建立了投资者来访登记、接待制度,设置了来访,电话咨询登记簿,对投资者来电、来函、来信均进行热情、细致的回答,并将相关具体情况及时反馈给公司有关领导及部门;

  3、建立和完善了网络平台及设施,开通了公司网站。公司网址为http://www.gxland.com.cn。在网站设立了投资者关系专栏,欢迎广大投资者垂询访问。

  三、按照四川证监局《整改建议函》的整改法律方法及今后努力方向

  5007年10月,四川证监局对我公司治理专项活动具体情况进行了现场检查指导,并提出了宝贵的意见及建议。结合公司重组后的实际,公司的整改法律方法及今后努力的方向是:

  ㈠进一步加强董事会自身建设,进一步健全内部内部结构控制制度,进一步规范"三会"会议制度,做到偏离 完整篇 ,规范运作。

  整改法律方法:

  1、进一步修订完善《内部内部结构控制制度》,防范各种风险;

  2、进一步规范"三会"的通知,召开线程;

  3、进一步细化"三会"记录,规范授权委托及签字制度。

  责任人:董事长、监事会主席、董事会秘书;

  时 间:12月底前。

  ㈡进一步加强对董事、监事及高管人员的教育,认真落实高管人员的学习计划,积极参加中国证监会、深交所及四川证监局的各种培训班。争取在近期将新进入董事会、监事会的成员及新聘高管人员轮训一次。一块儿,进一步加强高管人员对信息披露和自身行为的约束,增强其规范运作意识。

  整改法律方法:

  1、定期或不定期地组织高管人员学习最新证券法律法规,不断提高其规范运作意识;

  2、分3~4批参加证券监管部门的培训班,力争在近期内将所有董事、监事及高管人员轮训一次;

  3、修订《内部内部结构重大信息报告制度》,增强全体高管人员信息披露意识。

  责任人:董事长,总经理,监事会主席;

  时 间:12月底前。

  ㈢进一步加强董事会各专门委员会和监事会的规范运作工作,采取有效法律方法,切实发挥董事会各专门委员会的科学决策及监事会的内部内部结构监督作用。

  整改法律方法:

  1、修订完善《战略委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》等;

  2、修订完善《独立董事工作制度》,切实发挥独立董事在各专门委员会的作用;

  3、修订完善《内部内部结构审计制度》,切实发挥监事会的内部内部结构监督作用。

  责任人:董事长、监事会主席,各专门委员会召集人;

  时 间:12月底前。

  ㈣进一步加强投资者关系管理工作,完善信息披露备查登记制度,保证信息披露的及时性、公平性和准确性。

  整改法律方法:

  1、完善公司网站,对投资者的问题,做到有问必答,未必断更新网站栏目,为投资者提供全方位服务;

  2、定期不定期地与投资者开展对话,及时进行沟通。

  责任人:董事会秘书;

  时 间:12月底前。

  通过此次公司治理专项活动的开展,为进一步提高上市公司治理水平提供了难得的已经。公司将以此次治理专项活动为契机,认真学习并严格执行有关法律法规和规章制度,继续健全和完善公司治理的组织建设和制度建设,不断提高规范运作意识,不断提高防范经营风险意识,切实提升公司治理质量,保障公司持续、稳定地发展,力求给公司和广大投资者带来更好的社会回报。

  国兴融达地产股份有限公司董事会